個人情報保護宣言
当社は金融商品取引業者として、お客様方の多種・大量の個人情報を取扱っている社会的責任の重さを認識し、お客様の信頼と社会的信用を高めるよう情報管理体制の構築と徹底に努めています。
当社は、個人情報保護の一層の強化を目的として、「個人情報保護規程」と「安全管理措置細則」等を策定するとともに、以下に掲げる個人情報保護宣言を定め、役員及び当社業務に従事する全ての者は勿論、コンピュータ処理や発送業務等を委託する外部会社にも周知し、この宣言に従い個人情報の適切な保護に努めてまいります。
1．利用目的の特定
1-1．当社は、お客様よりお預かりしている個人情報については以下の目的に特定して利用します。
- ①金融商品の売買、募集及びそれに付随する業務（売買、利金、償還のご案内など）
- ②その他金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務（今後取扱いが認められる業務を含む）
- ③金融商品取引業等に関する内閣府令等に基づき、個人のお客様に関する人種、信条、門地、本籍地、保険医療又は犯罪経歴についての情報その他特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。
1-2．利用目的の具体例
- ①当社の金融商品取引法に基づく金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
- ②当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
- ③適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
- ④お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
- ⑤お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
- ⑥お客様との取引に関する事務を行うため
- ⑦市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
- ⑧他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
- ⑨その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
2．安全対策
当社は、個人情報について、不正アクセス、個人情報の紛失、破壊、改ざん及び漏えい等の予防並びに是正に努め、厳正な管理の下で安全に処理・保管します。
3．法令・規範の遵守
当社は、個人情報の取扱いにおいて個人情報の保護に適用される法令及びその他の規範についても遵守します。
4．継続的改善
当社は、個人情報保護に関する「個人情報保護規程」と「安全管理措置」の継続的改善に努め、最適な情報管理体制の構築を目指します。
5．開示等の手続き
当社は、個人情報について開示等（訂正等を含む）を求められた場合は、遅滞なく対応いたします。なお、その際には、当社の所定書面を、お客様を担当する部店にご提出いただきます。（個人情報開示のご請求に伴う手数料を頂く場合がございます。）
6．お問い合わせ窓口
当社は、お客様からいただいた個人情報に係るご質問・ご意見等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見等は、当社の本支店又は次の窓口まで（書面等により）お申し出ください。
【個人情報保護お客様窓口】
〒104-0033 東京都中央区新川1-8-8 アクロス新川ビル5階
担当部署：人事総務部
電話:03-4570-1003（受付時間 平日9：00a.m.～17：00p.m.）
7．認定個人情報保護団体
当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。
【苦情・相談窓口】
日本証券業協会 個人情報相談室 電話（03-3667-8427）
なお、個人情報の主な取得元および、外部委託している主な業務については以下の通りです。
◇個人情報の主な取得元および外部委託している主な業務について
【個人情報の主な取得元】
当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。
- 口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入いただいた情報
- 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
- 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報
【外部委託している主な業務】
当社は業務の一部を外部委託しています。また、当社が個人情報を外務委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。
- お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
- 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
- 情報システムの運用・保守に関する業務
