個人情報保護宣言

当社は金融商品取引業者として、お客様方の多種・大量の個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」といいます。)を取扱っている社会的責任の重さを認識し、お客様の信頼と社会的信用を高めるよう情報管理体制の構築と徹底に努めております。
当社は、個人情報等の保護に関する関係法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

1.利用目的の特定

1-1.当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。
なお、当社における個人情報等の利用目的は、当社の本支店に掲示するとともに、ホームページ等に掲載しております。

1-2.利用目的の具体例

  1. 金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
  2. 当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
  3. 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
  4. お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
  5. お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
  6. お客様との取引に関する事務を行うため
  7. お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  8. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
  9. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
  10. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
  11. 前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出義務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出義務」に限り利用いたします。

2.安全対策

当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏洩等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。

3.継続的改善

当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

4.開示等の手続き

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

5.個人データの共同利用

当社は、以下のとおり、お客様の個人データを共同して利用させていただくことがあります。

5-1.共同して利用する個人データの項目

  1. 氏名、住所、生年月日、職業等、お客様に関する情報
  2. 取引内容、預り残高等、お客様の取引に関する情報
  3. お客様の資産運用等のニーズに関する情報

5-2. 共同して利用する者の範囲

当社と当社の100%子会社であるリーディング・アドバイザリー株式会社

5-3. 共同して利用する者の利用目的

  1. 当社とリーディング・アドバイザリー株式会社が契約に基づき協働することで、お客様の資産運用等のニーズに即した最良・最適な商品・サービスを総合的に案内・提供するため
  2. 当社のコンプライアンス・リスク等の経営管理・内部管理業務を適切に遂行するため

5-4. 当該個人データの管理について責任を有する者

リーディング証券株式会社

6.お問い合わせ窓口

当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。 ご質問・ご意見・苦情等は、当社の本支店又は次の窓口まで(書面等により)お申し出ください。

【個人情報保護お客様窓口:経営企画部】
〒104-0033 東京都中央区新川1-8-8 アクロス新川ビル5階
電話:03-4570-1003(受付時間 平日9:00a.m.~17:00p.m.)

7.認定個人情報保護団体

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】
日本証券業協会 個人情報相談室 電話(03-3667-8427)

なお、個人情報等の主な取得元および、外部委託している主な業務について、当社ホームページに載せております。

◆個人情報等の主な取得元および外部委託している主な業務について

【個人情報等の主な取得元】

当社が取得する個人情報等の取得元には以下のようなものがあります。

• 証券総合取引申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報

• 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報

• 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報

【外部委託をしている主な業務】

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社個人情報等を外部委託先に取扱わせている業務には以下のようなものがあります。

• お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務

• 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務

• 情報システムの運用・保守に関する業務

• 書類の保管業務

• 当社を所属金融商品取引業者とする金融商品仲介業者に委託する金融商品仲介業務

(ただし、取扱わせる個人情報等は、当該金融商品仲介業者のお客様に関する個人情報等に限ります。)