募集等に係る株券等のお客様への配分に係る基本方針
- 当社は、募集若しくは売出し（「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」第１条に規定する「売出し」をいう。以下同じ。）の取扱い又は売出し（以下「募集等」といいます。）に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
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当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。
（1）新規公開株の場合
新規公開株のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として全て抽選により
配分先を決定いたします。新規公開株の抽選は、次の要領で行います。- ① 抽選にあたっては、抽選対象となる配分の申込みに番号（乱数）を付し、その番号を対象に抽選を行います。
- ② 抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該申込みの効力はなくなったものとみなし、抽選以外の方法により決定する配分先の対象となることはありません。
- ③ 抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領等を電話、FAX,電子メール等でお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨のご連絡はいたしませんのであらかじめご了承ください。
（2）新規公開株以外の場合
株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分につきましても上記（１）の方法に
より配分することとしております。 - 当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう配慮しつつ、配分の申込みを行ったお客様全員を対象とし、全て抽選による配分を行うこととしております。
- 配分の申込みは、お取引店舗において対面又はお電話で受け付けます。
- 当社におきましては、お客様の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤同一のお客様への過度な集中配分を行わないこと、⑥空売りに係る有価証券の借入れの決済（金融商品取引法施行令第26条の6）を行う恐れがあると認められる顧客への配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申込みはお受けいたしません。
- 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて金融商品市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。
