募集等に係る株券等のお客様への配分に係る基本方針

  1. 当社は、募集若しくは売出し(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」第1条に規定する「売出し」をいう。以下、同じ。)の取扱い又は売出し(以下、「募集等」といいます。)に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用ニーズにお応えする商品を公正かつ適切にご提供することを旨とし、業務を行っております。
  2. 当社では、募集等に係る株券等の配分にあたりましては、お客様の需要動向の把握に努めるとともに、お客様の証券投資に係る経験・知識・リスク認識度、投資スタンス、かつ当社との取引状況について総合的に勘案しつつ、公正に実施することを基本方針といたしております。具体的には、以下の判断基準に従い、配分を行うものといたしております。

    (1)需要調査における購入希望条件等の内容
    (2)目論見書等における開示内容に係る理解度
    (3)円滑な価格形成を妨げない投資目的を有しているか
    (4)当社における預かり資産の状況および経常的取引の見込み等

    なお、機関投資家のお客様につきましては、需要動向等を勘案のうえ、適切な配分に努めております。

  3. 新規公開株についての配分につきましては、前項の判断基準に基づき、当社販売株数全数量の一定割当についてこれを配分いたします。残りの一定割合については、需要調査に参加した投資家の需要に対して、抽選を行うことにより、配分を行います。 なお抽選は、次の要領にて行います。

    (1)抽選は、抽選対象となる配分の申込みに番号(乱数)を付し、その番号を対象に抽選を行います。
    (2)抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該申込みの効力はなくなったものとみなし、抽選以外の方法により決定する配分先の対象となることはありません。
    (3)抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領等を電話、FAX、電子メール等でお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめご了承ください。
    (4)配分のお申込みは、お取引店舗において、対面又はお電話にて受け付けます。
    (5)抽選は、次に掲げる場合におきましては、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがありますので、ご了承ください。

    • ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
    • 個人顧客の配分の申込み数量が当社における個人顧客への配分予定数量に満たない場合
    • 抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
    • 抽選を行う数量が5単位に満たない場合
    • ⑤ その他(他社への重複申込みが判明した場合など)
  4. 当社は、募集等に係る株券等の配分にあたりましては、同一顧客への過度な集中配分は行いません。
  5. 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社の作成する有価証券届出書、目論見書、特定証券情報に記載されます。
  6. 当社におきましては、お客様の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者、への配分を行わないこと、他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し、遵守に努める所存であります。なお、配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申込みはお受けいたしません。
  7. 以上の配分に係る基本方針に基づき、公正な配分を通じて金融商品市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。